1、審查上市公司股權(quán)拍賣的法律依據(jù)（人民法院生效判決、強制執(zhí)行裁定和凍結(jié)股份確認書）； 

2、確定拍賣保留價（按照評估價確定，拍3次，每次不得低于前次保留價90%，三次后將拍賣的股權(quán)按照第三次拍賣的保留價折價抵償給債權(quán)人）； 

3、按照相關(guān)規(guī)定要求拍賣前10天，在中國證券報、證券時報、上海證券報，三報之一進行公告； 

4、競買人持有股份限制（已持有股份數(shù)額和其競買的股份數(shù)額累計不得超過該上市公司已發(fā)現(xiàn)股份數(shù)額的30%）； 

5、對競買人資格的審核。