一、總   則

第一條 為規(guī)范拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)行為，加強(qiáng)拍賣(mài)師監(jiān)督管理，提高拍賣(mài)師綜合素質(zhì)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》以及拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格制度的有關(guān)要求，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定中所稱拍賣(mài)師是指經(jīng)全國(guó)統(tǒng)一考試合格，取得中華人民共和國(guó)商務(wù)部、人力資源和社會(huì)保障部及中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)用印的《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》，并經(jīng)注冊(cè)登記的人員?！吨腥A人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》在全國(guó)范圍內(nèi)有效。

第三條 拍賣(mài)師資格考試，由中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。經(jīng)考試合格者，由中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》。中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)是拍賣(mài)師注冊(cè)及執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)接受?chē)?guó)家商務(wù)部、人力資源和社會(huì)保障部對(duì)拍賣(mài)師資格考試、注冊(cè)和使用情況的指導(dǎo)、監(jiān)督。

二、注冊(cè)和年檢

第四條 拍賣(mài)師必須在一個(gè)拍賣(mài)企業(yè)注冊(cè)并專職執(zhí)業(yè)，不得在非本人注冊(cè)的拍賣(mài)企業(yè)執(zhí)業(yè)、出現(xiàn)“人證分離”。

第五條 《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》與《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄》同時(shí)使用，每年年檢注冊(cè)一次。

第六條 拍賣(mài)師應(yīng)在注冊(cè)有效期滿前1個(gè)月，將下列材料經(jīng)所在拍賣(mài)企業(yè)復(fù)核蓋章后報(bào)送所在地省（自治區(qū)、直轄市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行初審：

1．《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄》；

2．《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格年檢初審意見(jiàn)》；

3．《年度拍賣(mài)師繼續(xù)教育情況登記表》。

未成立?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)的，上述材料可直接報(bào)送中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)。

拍賣(mài)師調(diào)入擬組建的拍賣(mài)企業(yè)未獲批準(zhǔn)設(shè)立時(shí)，拍賣(mài)師應(yīng)在原拍賣(mài)企業(yè)參加年檢。

第七條 ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)在收到材料后的15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初審，并簽署意見(jiàn)蓋章（對(duì)申請(qǐng)注冊(cè)有異議的須書(shū)面說(shuō)明）報(bào)中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)。

第八條 中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)收到申報(bào)材料后，對(duì)符合注冊(cè)條件的15個(gè)工作日內(nèi)予以注冊(cè)。不符合注冊(cè)條件的，中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)將通知持證人，同時(shí)通報(bào)持證人所在省（自治區(qū)、直轄市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)。

三、執(zhí)業(yè)行為

第九條 拍賣(mài)師必須依法執(zhí)業(yè)，規(guī)范運(yùn)作。嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》等法律法規(guī)，遵守職業(yè)道德規(guī)范和行業(yè)管理的各項(xiàng)規(guī)定，遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。

第十條 拍賣(mài)師主持拍賣(mài)會(huì)必須當(dāng)場(chǎng)同時(shí)出示《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》和《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄》。

第十一條 拍賣(mài)師不得利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣(mài)活動(dòng)當(dāng)事人不正當(dāng)?shù)腻X(qián)物或謀取其它不正當(dāng)利益，也不得向他人行賄。拍賣(mài)師不得與拍賣(mài)活動(dòng)當(dāng)事人惡意串通，操縱價(jià)格，損害其他當(dāng)事人的利益。

第十二條 暫停執(zhí)業(yè)資格的拍賣(mài)師，暫停期間不得主持拍賣(mài)會(huì)。

第十三條 未按時(shí)年檢注冊(cè)或未通過(guò)年檢注冊(cè)的，不得主持拍賣(mài)會(huì)。

第十四條 被開(kāi)除公職或因故意犯罪受刑事處罰的拍賣(mài)師，不得主持拍賣(mài)會(huì)。

第十五條 拍賣(mài)師不得以個(gè)人名義為非本人注冊(cè)的拍賣(mài)企業(yè)主持拍賣(mài)會(huì)。

拍賣(mài)師代表所注冊(cè)執(zhí)業(yè)的拍賣(mài)企業(yè)為其它拍賣(mài)企業(yè)主持拍賣(mài)活動(dòng)的，雙方企業(yè)在拍賣(mài)活動(dòng)開(kāi)始前必須簽訂協(xié)議或合同。

第十六條 拍賣(mài)師應(yīng)邀為公民、法人或者其它組織主持拍賣(mài)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)由拍賣(mài)師所注冊(cè)執(zhí)業(yè)的拍賣(mài)企業(yè)與該公民、法人或者其它組織簽訂協(xié)議或合同，聯(lián)合舉行拍賣(mài)活動(dòng)。

第十七條 拍賣(mài)師不得將《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》借予他人或其它單位，用于注冊(cè)新的拍賣(mài)企業(yè)或主持拍賣(mài)會(huì)。

第十八條 拍賣(mài)師在一個(gè)注冊(cè)年度內(nèi)，應(yīng)主持拍賣(mài)活動(dòng)，具有執(zhí)業(yè)記錄。

第十九條 拍賣(mài)師每年應(yīng)按規(guī)定接受繼續(xù)教育。

四、變更注冊(cè)單位

第二十條 允許拍賣(mài)師在全國(guó)范圍內(nèi)依法、合理、有序調(diào)動(dòng)。拍賣(mài)師變更注冊(cè)單位申請(qǐng)應(yīng)由本人提出，并按規(guī)定程序辦理。

第二十一條 拍賣(mài)師申請(qǐng)變更注冊(cè)單位應(yīng)符合以下規(guī)定：

（一）拍賣(mài)師在兩個(gè)年檢有效期內(nèi)，變更注冊(cè)單位不得超過(guò)一次。（拍賣(mài)師注冊(cè)的拍賣(mài)企業(yè)停業(yè)或破產(chǎn)的，拍賣(mài)師變更注冊(cè)單位時(shí)，不受此時(shí)間限制。）

（二）第一次取得拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的拍賣(mài)師，須在推薦本人報(bào)名考試的拍賣(mài)企業(yè)注冊(cè)滿兩年后，方可提出變更注冊(cè)單位申請(qǐng)。

（三）拍賣(mài)企業(yè)僅有一名拍賣(mài)師，該拍賣(mài)師如要求變更注冊(cè)單位時(shí)，應(yīng)提前6個(gè)月向所在拍賣(mài)企業(yè)和省（自治區(qū)、直轄市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)提出書(shū)面申請(qǐng)。

（四）拍賣(mài)師在暫停執(zhí)業(yè)期內(nèi)不能申請(qǐng)變更注冊(cè)單位。

（五）在執(zhí)業(yè)資格年檢期間暫不辦理拍賣(mài)師變更注冊(cè)單位手續(xù)。

（六）拍賣(mài)師調(diào)入擬組建的拍賣(mài)企業(yè)未能獲準(zhǔn)設(shè)立時(shí)，拍賣(mài)師不得再申請(qǐng)調(diào)入另一家擬組建的拍賣(mài)企業(yè)。拍賣(mài)師要求調(diào)動(dòng)有正當(dāng)理由、符合以上規(guī)定的，其所在拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定程序簽署意見(jiàn)報(bào)批，不得扣壓不辦。

第二十二條 辦理拍賣(mài)師變更注冊(cè)單位，遵照以下程序：

（一）拍賣(mài)師應(yīng)首先向所在拍賣(mài)企業(yè)提出要求調(diào)動(dòng)申請(qǐng)，并填寫(xiě)《拍賣(mài)師變更注冊(cè)單位審批表》（簡(jiǎn)稱《審批表》）一式兩份，并附下列材料：

 1. 《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》原件；

 2.《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄》原件；

 3.提交當(dāng)?shù)貏趧?dòng)社會(huì)保障機(jī)構(gòu)出具的本拍賣(mài)企業(yè)為該拍賣(mài)師辦理的《社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)金繳納證明》原件；

 4.調(diào)出拍賣(mài)企業(yè)與該拍賣(mài)師簽訂的《勞動(dòng)合同》復(fù)印件。

 5．拍賣(mài)師調(diào)入擬組建拍賣(mài)企業(yè)的，還須附當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T(mén)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》復(fù)印件。

（二）調(diào)出、調(diào)入拍賣(mài)企業(yè)在《審批表》上簽署意見(jiàn)，并報(bào)企業(yè)所在地?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)初審。未設(shè)立省（自治區(qū)、直轄市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)的，上述材料可直接報(bào)中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)。

拍賣(mài)師跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）調(diào)動(dòng)的，須依次由調(diào)出、調(diào)入拍賣(mài)企業(yè)及雙方所在地?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)簽署意見(jiàn)。

（三）?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行初審，在《審批表》上簽署同意或不同意調(diào)動(dòng)的意見(jiàn)（拍賣(mài)企業(yè)對(duì)拍賣(mài)師調(diào)動(dòng)有異議的，協(xié)會(huì)進(jìn)行協(xié)調(diào)），并附申報(bào)材料報(bào)送中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)。

（四）中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)拍賣(mài)師變更注冊(cè)單位材料進(jìn)行審核，對(duì)符合調(diào)動(dòng)條件的給予辦理變更手續(xù)。對(duì)不符合調(diào)動(dòng)條件或需進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)的，向省（自治區(qū)、直轄市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)或申請(qǐng)人說(shuō)明。

拍賣(mài)師注冊(cè)單位變更的情況及時(shí)在中拍網(wǎng)公布。

五、罰   則

第二十三條 拍賣(mài)師有下列情形之一者，給予警告處分：

（一）違反本規(guī)定第十條，主持拍賣(mài)會(huì)未當(dāng)場(chǎng)出示《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》和《拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄》的；

（二）違反本規(guī)定第十八條，在一個(gè)注冊(cè)年度內(nèi)，不主持拍賣(mài)活動(dòng)，未有執(zhí)業(yè)記錄的。

第二十四條 拍賣(mài)師有下列情形之一者，將不予年檢注冊(cè)，暫停執(zhí)業(yè)資格6個(gè)月：

（一）違反本規(guī)定第四條，“人證分離”，未在本人注冊(cè)的拍賣(mài)企業(yè)專職執(zhí)業(yè)的；

（二）違反本規(guī)定第十九條，未按規(guī)定接受繼續(xù)教育、完成規(guī)定學(xué)時(shí)的；

（三）違反本規(guī)定第二十二條，變更注冊(cè)單位未按程序辦理相關(guān)手續(xù)的。

第二十五條 拍賣(mài)師有下列情形之一者，暫停執(zhí)業(yè)資格一年：

（一）違反本規(guī)定第六條，逾期不提交年檢材料的；

（二）違反本規(guī)定第十三條，持未經(jīng)年檢或未通過(guò)年檢證書(shū)主持拍賣(mài)會(huì)的；

（三）違反本規(guī)定第十五條，以個(gè)人名義為非本人注冊(cè)執(zhí)業(yè)的拍賣(mài)企業(yè)主持拍賣(mài)會(huì)的。

第二十六條 違反本規(guī)定第十六條，未辦理相關(guān)手續(xù)，為非拍賣(mài)企業(yè)主持拍賣(mài)活動(dòng)的，視情節(jié)輕重給予暫停執(zhí)業(yè)資格一年或吊銷《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》的處分。

第二十七條 違反本規(guī)定第十七條，將執(zhí)業(yè)資格證書(shū)借予他人、其它拍賣(mài)企業(yè)，用于注冊(cè)新的拍賣(mài)企業(yè)和主持拍賣(mài)會(huì)的，視情節(jié)輕重給予暫停執(zhí)業(yè)資格一年或吊銷《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》的處分。

第二十八條 拍賣(mài)師有下列情形之一者，吊銷其《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》：

（一）違反本規(guī)定第五條，連續(xù)兩年未參加或未通過(guò)年檢注冊(cè)的；

（二）違反本規(guī)定第九條，因違規(guī)執(zhí)業(yè)給當(dāng)事人造成嚴(yán)重?fù)p害的；

（三）違反本規(guī)定第十一條，利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣(mài)活動(dòng)當(dāng)事人不正當(dāng)錢(qián)物或謀取其它不正當(dāng)利益、向他人行賄的；與拍賣(mài)活動(dòng)當(dāng)事人惡意串通、操縱價(jià)格，損害其他當(dāng)事人利益的；

（四）違反本規(guī)定第十二條，在暫停執(zhí)業(yè)期間主持拍賣(mài)會(huì)的；

（五）違反本規(guī)定第十四條，被開(kāi)除公職或因故意犯罪受刑事處罰的。

第二十九條 拍賣(mài)師有下列情形之一者，注銷《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》：

（一）不再?gòu)氖屡馁u(mài)業(yè)務(wù)的；

（二）出國(guó)定居的；

（三）死亡或失蹤的；

（四）完全喪失民事行為能力的。

第三十條 ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)和拍賣(mài)企業(yè)對(duì)違法違規(guī)的拍賣(mài)師有建議處分權(quán)，處分決定權(quán)屬中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)（具體工作由拍賣(mài)師管理部負(fù)責(zé)）。

第三十一條 申請(qǐng)人對(duì)處罰或裁決如有異議，可在收到通知后20個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)提出復(fù)議申請(qǐng)（具體工作由行業(yè)自律辦公室負(fù)責(zé)）。

六、附   則

第三十二條 省（自治區(qū)、直轄市）拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)制定的拍賣(mài)師管理辦法與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

第三十三條 本規(guī)定由中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本規(guī)定自2009年7月1日起施行。