一、總   則

第一條 為規(guī)范拍賣師執(zhí)業(yè)行為，加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理，提高拍賣師綜合素質(zhì)，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》以及拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度的有關(guān)要求，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定中所稱拍賣師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得中華人民共和國商務(wù)部、人力資源和社會保障部及中國拍賣行業(yè)協(xié)會用印的《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，并經(jīng)注冊登記的人員。《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》在全國范圍內(nèi)有效。

第三條 拍賣師資格考試，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織。經(jīng)考試合格者，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會頒發(fā)《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》。中國拍賣行業(yè)協(xié)會是拍賣師注冊及執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。中國拍賣行業(yè)協(xié)會接受國家商務(wù)部、人力資源和社會保障部對拍賣師資格考試、注冊和使用情況的指導(dǎo)、監(jiān)督。

二、注冊和年檢

第四條 拍賣師必須在一個拍賣企業(yè)注冊并專職執(zhí)業(yè)，不得在非本人注冊的拍賣企業(yè)執(zhí)業(yè)、出現(xiàn)“人證分離”。

第五條 《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》與《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》同時使用，每年年檢注冊一次。

第六條 拍賣師應(yīng)在注冊有效期滿前1個月，將下列材料經(jīng)所在拍賣企業(yè)復(fù)核蓋章后報(bào)送所在地省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會進(jìn)行初審：

1．《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》；

2．《拍賣師執(zhí)業(yè)資格年檢初審意見》；

3．《年度拍賣師繼續(xù)教育情況登記表》。

未成立?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會的，上述材料可直接報(bào)送中國拍賣行業(yè)協(xié)會。

拍賣師調(diào)入擬組建的拍賣企業(yè)未獲批準(zhǔn)設(shè)立時，拍賣師應(yīng)在原拍賣企業(yè)參加年檢。

第七條 ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會在收到材料后的15個工作日內(nèi)進(jìn)行初審，并簽署意見蓋章（對申請注冊有異議的須書面說明）報(bào)中國拍賣行業(yè)協(xié)會。

第八條 中國拍賣行業(yè)協(xié)會收到申報(bào)材料后，對符合注冊條件的15個工作日內(nèi)予以注冊。不符合注冊條件的，中國拍賣行業(yè)協(xié)會將通知持證人，同時通報(bào)持證人所在?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會。

三、執(zhí)業(yè)行為

第九條 拍賣師必須依法執(zhí)業(yè)，規(guī)范運(yùn)作。嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī)，遵守職業(yè)道德規(guī)范和行業(yè)管理的各項(xiàng)規(guī)定，遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。

第十條 拍賣師主持拍賣會必須當(dāng)場同時出示《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》和《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》。

第十一條 拍賣師不得利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動當(dāng)事人不正當(dāng)?shù)腻X物或謀取其它不正當(dāng)利益，也不得向他人行賄。拍賣師不得與拍賣活動當(dāng)事人惡意串通，操縱價格，損害其他當(dāng)事人的利益。

第十二條 暫停執(zhí)業(yè)資格的拍賣師，暫停期間不得主持拍賣會。

第十三條 未按時年檢注冊或未通過年檢注冊的，不得主持拍賣會。

第十四條 被開除公職或因故意犯罪受刑事處罰的拍賣師，不得主持拍賣會。

第十五條 拍賣師不得以個人名義為非本人注冊的拍賣企業(yè)主持拍賣會。

拍賣師代表所注冊執(zhí)業(yè)的拍賣企業(yè)為其它拍賣企業(yè)主持拍賣活動的，雙方企業(yè)在拍賣活動開始前必須簽訂協(xié)議或合同。

第十六條 拍賣師應(yīng)邀為公民、法人或者其它組織主持拍賣活動時，應(yīng)由拍賣師所注冊執(zhí)業(yè)的拍賣企業(yè)與該公民、法人或者其它組織簽訂協(xié)議或合同，聯(lián)合舉行拍賣活動。

第十七條 拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》借予他人或其它單位，用于注冊新的拍賣企業(yè)或主持拍賣會。

第十八條 拍賣師在一個注冊年度內(nèi)，應(yīng)主持拍賣活動，具有執(zhí)業(yè)記錄。

第十九條 拍賣師每年應(yīng)按規(guī)定接受繼續(xù)教育。

四、變更注冊單位

第二十條 允許拍賣師在全國范圍內(nèi)依法、合理、有序調(diào)動。拍賣師變更注冊單位申請應(yīng)由本人提出，并按規(guī)定程序辦理。

第二十一條 拍賣師申請變更注冊單位應(yīng)符合以下規(guī)定：

（一）拍賣師在兩個年檢有效期內(nèi)，變更注冊單位不得超過一次。（拍賣師注冊的拍賣企業(yè)停業(yè)或破產(chǎn)的，拍賣師變更注冊單位時，不受此時間限制。）

（二）第一次取得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書的拍賣師，須在推薦本人報(bào)名考試的拍賣企業(yè)注冊滿兩年后，方可提出變更注冊單位申請。

（三）拍賣企業(yè)僅有一名拍賣師，該拍賣師如要求變更注冊單位時，應(yīng)提前6個月向所在拍賣企業(yè)和?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會提出書面申請。

（四）拍賣師在暫停執(zhí)業(yè)期內(nèi)不能申請變更注冊單位。

（五）在執(zhí)業(yè)資格年檢期間暫不辦理拍賣師變更注冊單位手續(xù)。

（六）拍賣師調(diào)入擬組建的拍賣企業(yè)未能獲準(zhǔn)設(shè)立時，拍賣師不得再申請調(diào)入另一家擬組建的拍賣企業(yè)。拍賣師要求調(diào)動有正當(dāng)理由、符合以上規(guī)定的，其所在拍賣企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定程序簽署意見報(bào)批，不得扣壓不辦。

第二十二條 辦理拍賣師變更注冊單位，遵照以下程序：

（一）拍賣師應(yīng)首先向所在拍賣企業(yè)提出要求調(diào)動申請，并填寫《拍賣師變更注冊單位審批表》（簡稱《審批表》）一式兩份，并附下列材料：

 1. 《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》原件；

 2.《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》原件；

 3.提交當(dāng)?shù)貏趧由鐣Ｕ蠙C(jī)構(gòu)出具的本拍賣企業(yè)為該拍賣師辦理的《社會養(yǎng)老保險金繳納證明》原件；

 4.調(diào)出拍賣企業(yè)與該拍賣師簽訂的《勞動合同》復(fù)印件。

 5．拍賣師調(diào)入擬組建拍賣企業(yè)的，還須附當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》復(fù)印件。

（二）調(diào)出、調(diào)入拍賣企業(yè)在《審批表》上簽署意見，并報(bào)企業(yè)所在地省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會初審。未設(shè)立?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會的，上述材料可直接報(bào)中國拍賣行業(yè)協(xié)會。

拍賣師跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）調(diào)動的，須依次由調(diào)出、調(diào)入拍賣企業(yè)及雙方所在地省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會簽署意見。

（三）?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會進(jìn)行初審，在《審批表》上簽署同意或不同意調(diào)動的意見（拍賣企業(yè)對拍賣師調(diào)動有異議的，協(xié)會進(jìn)行協(xié)調(diào)），并附申報(bào)材料報(bào)送中國拍賣行業(yè)協(xié)會。

（四）中國拍賣行業(yè)協(xié)會對拍賣師變更注冊單位材料進(jìn)行審核，對符合調(diào)動條件的給予辦理變更手續(xù)。對不符合調(diào)動條件或需進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)的，向省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會或申請人說明。

拍賣師注冊單位變更的情況及時在中拍網(wǎng)公布。

五、罰   則

第二十三條 拍賣師有下列情形之一者，給予警告處分：

（一）違反本規(guī)定第十條，主持拍賣會未當(dāng)場出示《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》和《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》的；

（二）違反本規(guī)定第十八條，在一個注冊年度內(nèi)，不主持拍賣活動，未有執(zhí)業(yè)記錄的。

第二十四條 拍賣師有下列情形之一者，將不予年檢注冊，暫停執(zhí)業(yè)資格6個月：

（一）違反本規(guī)定第四條，“人證分離”，未在本人注冊的拍賣企業(yè)專職執(zhí)業(yè)的；

（二）違反本規(guī)定第十九條，未按規(guī)定接受繼續(xù)教育、完成規(guī)定學(xué)時的；

（三）違反本規(guī)定第二十二條，變更注冊單位未按程序辦理相關(guān)手續(xù)的。

第二十五條 拍賣師有下列情形之一者，暫停執(zhí)業(yè)資格一年：

（一）違反本規(guī)定第六條，逾期不提交年檢材料的；

（二）違反本規(guī)定第十三條，持未經(jīng)年檢或未通過年檢證書主持拍賣會的；

（三）違反本規(guī)定第十五條，以個人名義為非本人注冊執(zhí)業(yè)的拍賣企業(yè)主持拍賣會的。

第二十六條 違反本規(guī)定第十六條，未辦理相關(guān)手續(xù)，為非拍賣企業(yè)主持拍賣活動的，視情節(jié)輕重給予暫停執(zhí)業(yè)資格一年或吊銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》的處分。

第二十七條 違反本規(guī)定第十七條，將執(zhí)業(yè)資格證書借予他人、其它拍賣企業(yè)，用于注冊新的拍賣企業(yè)和主持拍賣會的，視情節(jié)輕重給予暫停執(zhí)業(yè)資格一年或吊銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》的處分。

第二十八條 拍賣師有下列情形之一者，吊銷其《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》：

（一）違反本規(guī)定第五條，連續(xù)兩年未參加或未通過年檢注冊的；

（二）違反本規(guī)定第九條，因違規(guī)執(zhí)業(yè)給當(dāng)事人造成嚴(yán)重?fù)p害的；

（三）違反本規(guī)定第十一條，利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動當(dāng)事人不正當(dāng)錢物或謀取其它不正當(dāng)利益、向他人行賄的；與拍賣活動當(dāng)事人惡意串通、操縱價格，損害其他當(dāng)事人利益的；

（四）違反本規(guī)定第十二條，在暫停執(zhí)業(yè)期間主持拍賣會的；

（五）違反本規(guī)定第十四條，被開除公職或因故意犯罪受刑事處罰的。

第二十九條 拍賣師有下列情形之一者，注銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》：

（一）不再從事拍賣業(yè)務(wù)的；

（二）出國定居的；

（三）死亡或失蹤的；

（四）完全喪失民事行為能力的。

第三十條 ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會和拍賣企業(yè)對違法違規(guī)的拍賣師有建議處分權(quán)，處分決定權(quán)屬中國拍賣行業(yè)協(xié)會（具體工作由拍賣師管理部負(fù)責(zé)）。

第三十一條 申請人對處罰或裁決如有異議，可在收到通知后20個工作日內(nèi)，向中國拍賣行業(yè)協(xié)會提出復(fù)議申請（具體工作由行業(yè)自律辦公室負(fù)責(zé)）。

六、附   則

第三十二條 ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會制定的拍賣師管理辦法與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

第三十三條 本規(guī)定由中國拍賣行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本規(guī)定自2009年7月1日起施行。