商流通發(fā)〔2011〕480號

為加快轉變拍賣業(yè)發(fā)展方式，促進拍賣業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國國民經濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》、《商務發(fā)展”十二五”規(guī)劃綱要》、《國內貿易發(fā)展規(guī)劃（2011-2015）》，現提出如下指導意見：

一、“十一五”期間我國拍賣業(yè)發(fā)展情況

“十一五”期間，我國拍賣業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，拍賣已逐漸成為重要的商品流通渠道，在國民經濟發(fā)展中發(fā)揮日益重要的作用。一是拍賣行業(yè)和市場規(guī)模不斷擴大。2010年末，全國有拍賣企業(yè)5222家，注冊拍賣師9075人；2010年拍賣業(yè)成交額6565.45億元，比“十一五”初期增長136.37%。二是價格發(fā)現、公平交易等作用進一步顯現。拍賣成為政府部門公平、公正出讓土地使用權、處理罰沒資產和涉訴資產的主要交易方式， 2010年，政府部門及法院委托的拍賣成交額為4720億元，比”十一五”初期增長200.85%。三是市場化程度逐步提高。除法院、政府部門、金融機構、破產清算組等傳統(tǒng)委托來源外，其他機構委托、個人委托等民間委托的私有財產拍賣業(yè)務穩(wěn)步增長，我國已經成為世界最重要的文物藝術品拍賣交易市場之一。四是專業(yè)化分工不斷加強。一些拍賣企業(yè)在各類拍賣業(yè)務的細分市場上各有專長，主營業(yè)務不斷明晰，形成了藝術品拍賣、資產拍賣等專業(yè)分工。五是拍賣方式逐步豐富。一些地方拍賣協會及企業(yè)在開展傳統(tǒng)拍賣業(yè)務的同時，建立了網絡拍賣平臺，積極開拓網上拍賣業(yè)務，取得初步成效。

“十一五”期間，拍賣業(yè)雖然取得了長足進步，但仍存在一些亟待解決的問題，如法律法規(guī)和管理制度有待進一步修改完善，企業(yè)創(chuàng)新意識不強，一些企業(yè)行為和行業(yè)秩序有待規(guī)范，誠信體系尚不健全等，影響了行業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展，應在”十二五”期間加以解決。

二、指導思想和總體目標

（一）指導思想。堅持科學發(fā)展觀，以推動拍賣業(yè)轉變發(fā)展方式為中心，以完善行業(yè)法律法規(guī)為基礎，引導行業(yè)創(chuàng)新管理方式，走市場化、專業(yè)化、規(guī)范化、信息化的發(fā)展道路，提高管理和服務水平，推動行業(yè)自律和誠信體系建設，促進拍賣業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

（二）總體目標。完善拍賣業(yè)法律法規(guī)和制度體系；培育專業(yè)化市場，全面提升拍賣企業(yè)經營管理水平，形成一批適應市場經濟和行業(yè)發(fā)展要求、具有市場競爭力的骨干拍賣企業(yè)；加強誠信體系建設和行業(yè)宣傳工作，行業(yè)的社會公信力和社會認知度、拍賣交易在商品流通中的重要性大幅提升?！笔濉逼陂g，行業(yè)成交總額年均增長18%，達到社會消費品零售總額的6%。

三、工作任務

（一）拓展業(yè)務領域。以市場化和專業(yè)化為目標，引導拍賣企業(yè)開拓新市場，調整業(yè)務結構，大力開拓社會委托資源，積極培育機動車拍賣、無形資產拍賣等創(chuàng)新項目，采取相關配套和保障措施，推動拍賣業(yè)務領域的拓展。積極探索農產品拍賣，制定相應的鼓勵發(fā)展政策，選擇具備條件的地區(qū)，有計劃地建立農產品拍賣市場，選擇適合拍賣交易的農產品品種探索進行拍賣交易，逐步推動拍賣成為大宗農產品流通的重要交易方式。

（二）形成區(qū)域特色。結合不同區(qū)域市場發(fā)展情況，推動各地拍賣業(yè)發(fā)展，支持北京等有基礎和條件的地區(qū)重點發(fā)展文物藝術品拍賣，逐步形成世界文物藝術品交易中心；支持和引導東部拍賣企業(yè)探索新業(yè)務領域，推動傳統(tǒng)業(yè)務和新興業(yè)務協調發(fā)展；鼓勵中西部地區(qū)發(fā)展糧食、蔬菜、花卉、辣椒等特色農產品拍賣。

（三）規(guī)范行業(yè)秩序。積極推動企業(yè)及拍賣行業(yè)協會參與誠信體系建設，引導拍賣企業(yè)規(guī)范運作，逐步建立良好的并得到社會公認的拍賣業(yè)誠信體系。加強對經營性拍賣活動的監(jiān)督管理，依法治理各類違規(guī)經營，打擊各種違法拍賣活動，開展藝術品拍假、假拍治理整頓專項活動，規(guī)范各種名義的競價、網絡競拍、電子競買等變相經營性拍賣活動，治理擾亂拍賣市場正常秩序的違法行為，倡導拍賣企業(yè)間的良性競爭，形成規(guī)范的行業(yè)經營秩序。

（四）提高經營管理水平。引導拍賣企業(yè)學習國外先進經營管理經驗，不斷提高經營管理水平和核心競爭力，推動企業(yè)運用互聯網等現代信息技術，提高企業(yè)管理信息化水平，降低服務成本。鼓勵具有競爭力的拍賣企業(yè)打造品牌、走向國際市場。

（五）發(fā)展電子化、信息化的拍賣方式。推動網絡拍賣平臺建設，建立適合網絡拍賣活動的交易規(guī)則和流程，充分運用信息化技術提高拍賣業(yè)運營效率、降低運營成本、整合信息資源、建立公開透明的信息發(fā)布機制和監(jiān)督機制。將信息化成果應用到工商報備、統(tǒng)計報送、誠信建設等領域。切實維護網絡拍賣活動參與各方的權益，推動網絡拍賣健康發(fā)展。

（六）完善行業(yè)準入和退出機制。建議進一步健全和完善拍賣企業(yè)準入及退出的標準和機制。將符合行業(yè)發(fā)展規(guī)劃作為行業(yè)準入的重要依據，嚴把拍賣企業(yè)設立審批關；根據經濟發(fā)展程度和市場培育情況，適當提高準入門檻。加強日常監(jiān)督和考核，建立和完善拍賣企業(yè)退出機制，對違法違規(guī)和不遵守各項管理制度的企業(yè)要限期整改，對于嚴重違法違規(guī)及喪失繼續(xù)經營條件的拍賣企業(yè)要堅決收回《拍賣經營批準證書》，取消其拍賣經營資質。

（七）提高從業(yè)人員素質。把發(fā)展拍賣師隊伍和提高拍賣師綜合素質結合起來，規(guī)范各類拍賣執(zhí)業(yè)資格認定，改革拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度，推進拍賣師資格考試面向社會開展，拍賣師考試制度要與行業(yè)發(fā)展需要相適應。開展拍賣師繼續(xù)教育工作，建立考核標準，實行執(zhí)業(yè)與非執(zhí)業(yè)拍賣師分類管理。規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格制度，提高從業(yè)人員執(zhí)業(yè)水平。

四、保障措施

（一）完善法律法規(guī)。推動修訂《拍賣法》，起草《拍賣法實施細則》等配套法規(guī)，根據經濟和社會發(fā)展需要，對全國拍賣企業(yè)的發(fā)展和布局實行規(guī)劃管理，保障并促進拍賣業(yè)健康有序發(fā)展。

（二）制訂標準規(guī)范。加快制訂各類拍賣業(yè)務標準，建立完善拍賣業(yè)標準體系，引導拍賣企業(yè)規(guī)范運作、科學發(fā)展。根據實際需要制訂企業(yè)標準、行業(yè)標準、國家標準。加大標準規(guī)范的宣傳和貫徹力度，不斷提高全行業(yè)標準化水平。

（三）建立部門協調機制。建立多部門聯系協調機制，加強與公安、財政、國土、文化、國資、海關、稅務、工商、文物等部門的合作，解決拍賣行業(yè)發(fā)展中的困難和問題，加強政策協調，爭取包括國有產權拍賣、司法委托拍賣、文物進出境和稅收等方面的扶持政策。 

（四）發(fā)揮行業(yè)協會作用。指導并支持行業(yè)協會為企業(yè)發(fā)展提供服務，并在加強行業(yè)自律、建設誠信體系、溝通行業(yè)信息、推廣先進經驗、認證企業(yè)資質、標準制訂和宣傳貫徹、國際交流與合作等方面開展工作。發(fā)揮行業(yè)協會作為企業(yè)和政府主管部門之間的橋梁作用，加強行業(yè)自律，規(guī)范企業(yè)行為。

（五）營造良好發(fā)展環(huán)境。加大宣傳力度，利用電視、報紙、雜志、互聯網等各種媒體，提升拍賣業(yè)社會形象，加強拍賣業(yè)務知識的宣傳普及，加快相關學科建設，擴大拍賣業(yè)的社會影響力，為行業(yè)發(fā)展營造良好的輿論環(huán)境。

                                                      中華人民共和國商務部

                                                      二〇一一年十二月十五日